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私募基金参与上市公司并购重组 中基协将开辟备案“绿色通道”

来源:中国证券业协会投资者之家  发布时间:2018-10-29 16:05:58  阅读次数:807

2018-10-22来源:证券日报 

  昨日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布通知,为符合条件的私募基金和资产管理计划特别提供产品备案及重大事项变更的“绿色通道”服务。此举是对私募基金管理人和证券期货经营机构(含证券公司私募基金子公司)募集设立的私募基金和资产管理计划参与市场化、法治化并购重组的有力支持,也是对当前上市公司股权质押问题的有效纾解。 

  中基协表示,对于参与上市公司并购重组交易的私募基金和资产管理计划的新增产品备案申请(符合条件者),中基协将在材料齐备后2个工作日内完成备案并对外公示。对于已备案私募基金、资产管理计划因参与上市公司并购重组交易申请变更相关投资策略、投资范围等基金合同(合伙协议或基金公司章程)内容所提交的产品重大事项变更申请,中基协也将在材料齐备后2个工作日内完成基金重大事项变更手续。 

  此外,中基协同时明确了私募基金管理人和证券期货经营机构在资产管理业务综合报送平台申请上述基金产品备案申请及产品重大事项变更申请时需要填报系统信息材料的具体要求。 

  对于私募基金管理人,在资产管理业务综合报送平台填报信息时要注意:基金类型选择“私募股权投资基金”;基本信息页面中,产品类型选择“并购基金”,是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”;相关附件上传页面中,在“管理人(投顾)需要说明问题的文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。 

  而对于证券期货经营机构,在填报信息时也需要注意两点:基本信息页面中,产品类型应选择“权益类”或“混合类”,是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”;相关附件上传页面中,在“管理人需要提交的其他文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。 

  另外,中基协表示,与中国证券登记结算有限责任公司之间的信息交换机制已经建立。这也就意味着,私募基金、资产管理计划的产品编码将于完成备案后的次日向中国证券登记结算有限责任公司进行数据同步,私募基金和资产管理计划开立证券账户将更加便捷。