上市公司是资本市场的基石,提高上市公司质量,是资本市场平稳健康发展的基础,关系广大投资者、特别是中小投资者的切身利益。近年来,广西证监局认真落实党中央、国务院工作部署,在中国证监会领导下,聚焦资本市场高质量发展要求,依法从严打击辖区上市公司违法违规行为,严厉查处财务造假、大股东侵害上市公司利益恶性违法案件。先后对银河生物、东方网络、八菱科技、天夏智慧4家上市公司立案调查并作出处罚,对皇氏集团等上市公司采取行政监管措施15家次,通过强监管促进辖区上市公司规范发展。同时,广西证监局坚持“打首恶”“打帮凶”,对2家上市公司的实际控制人侵害上市公司利益行为处罚问责,对银河生物、东方网络、八菱科技、天夏智慧违法违规案件中42名董事、监事、高级管理人员和其他责任人员处罚问责;坚持“一案双查”,对天夏智慧财务造假期间负责财务报表审计的2家会计师事务所进行了立案调查;坚持立体追责,完成2起上市公司违法涉刑案件移送。

广西证监局再次提醒:上市公司和上市公司的大股东、董监高,要敬畏法治,学法尊法,切不可说假话、做假账、操纵业绩、非法利益输送;保荐机构、财务顾问、会计师事务所等中介机构,务必恪守独立、客观、公正原则,严格遵守行业规范和业务规则,切实做到勤勉尽责,勿为一时小利让专业诚信蒙尘。

下一步,广西证监局将认真贯彻落实中办国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》精神,按照“零容忍”要求,在行政执法、民事追偿、刑事惩戒的追责体系下,强化监管执法力度,严厉打击上市公司违法违规行为,持续净化市场生态,不断筑牢资本市场可持续发展之基。